Financial Examiner 2-4

रोज़गार प्रकार: Full Time - Permanent

SeattleID नौकरी विश्लेषण

💡 स्मार्ट सारांश

पढ़ने का समय: 3 मिनट ▼

📄 पद का विवरण

The Financial Examiner 2-4 within the Washington State Department of Financial Institutions (DFI) Division of Securities conducts regulatory examinations of investment advisers, broker-dealers, and related representatives to ensure compliance with state and federal securities laws. This role involves analyzing financial records, evaluating investment strategies, and recommending enforcement actions when necessary.

📋 मुख्य जिम्मेदारियां

Conduct examinations of investment advisers, including portfolio managers, often as part of a team.
Coordinate record requests and communication between examiners and investment advisor management.
Evaluate financial integrity and compliance of investment advisers with relevant statutes and regulations.
Assess suitability of investment strategies for clients based on regulatory standards.
Review legal contracts and ensure compliance with regulatory requirements against unethical practices.
Conduct examinations of FINRA brokerage firm branches and multi-state firms, including specialized areas like day trading and market-making activities.
Prepare reports and deficiency letters detailing examination findings and follow up on corrective actions taken by registrants.
Collaborate with enforcement attorneys to resolve regulatory issues and deficiencies.

🛠 आवश्यक कौशल

तकनीकी कौशल

Financial Analysis Software (e.g., FactSet, Bloomberg Terminal) Accounting Software (e.g., QuickBooks, SAP) Legal Contract Review Tools Microsoft Excel SQL Risk Assessment Software

सॉफ्ट स्किल्स

Communication Problem Solving Attention to Detail Team Collaboration Ethical Judgment

🎓 योग्यता

शिक्षा

20 quarter hours or 12 semester hours in accounting, economics, or finance college coursework; Preferred: Bachelor's degree in accounting, economics, or finance

⭐ आदर्श उम्मीदवार

The ideal candidate is a meticulous financial analyst with robust experience in regulatory compliance and portfolio management, possessing strong technical skills in financial analysis software and legal contract review tools, alongside exceptional communication and problem-solving abilities to navigate complex regulatory environments effectively.

💬 साक्षात्कार की तैयारी

Tell me about a time when you identified a significant compliance issue within an investment advisory firm and how you addressed it.

They want to assess your analytical skills, problem-solving abilities, and experience in handling regulatory concerns.

Provide a detailed example, highlighting your investigative process, communication with stakeholders, and the outcome of your actions.

How would you handle a situation where an investment strategy conflicts with regulatory standards?

This tests your approach to ethical decision-making and adherence to regulatory requirements under pressure.

Describe your step-by-step approach, including consultation with legal experts, potential client communication, and implementation of corrective measures.

What experience do you have with reviewing and ensuring compliance in legal contracts within the financial sector?

They need to verify your technical skills and practical experience in legal contract review specific to financial regulations.

Provide concrete examples from past roles, detailing specific contracts reviewed, identified issues, and actions taken to ensure compliance.

💡 आवेदन टिप्स

Highlight your experience with financial analysis software like FactSet and Bloomberg Terminal, showcasing proficiency in extracting and interpreting financial data.
Quantify your achievements in previous roles, such as reducing compliance risks by implementing stricter monitoring protocols or improving audit efficiency metrics.
Include keywords like 'financial examination', 'regulatory compliance', 'portfolio management', and 'legal contract review' prominently throughout your resume and cover letter to align with government job descriptions.
Customize your resume to emphasize teamwork and collaborative project experiences, reflecting your ability to work effectively within examination teams.
In your cover letter, emphasize your commitment to upholding ethical standards and your passion for ensuring financial integrity within regulatory frameworks.

🚀 करियर पथ

This position can lead to advancement opportunities such as becoming a Senior Financial Examiner, specializing in complex financial cases, or transitioning into managerial roles overseeing teams of examiners. Further progression may include roles in policy development within regulatory bodies or specialized financial oversight departments.

AI विश्लेषण: SeattleID

मूल नौकरी विवरण

विवरण

हमारे राज्य के वित्तीय सेवा प्रदाताओं के लिए नियमन देखरेख प्रदान करें

हमारी एजेंसी के बारे में:

वाशिंगटन राज्य वित्तीय संस्थानों के विभाग (DFI) का मिशन राज्य के नागरिकों की रक्षा करना और वाशिंगटन राज्य के वित्तीय स्वास्थ्य को बढ़ावा देना है, जिसके लिए वित्तीय सेवाओं के नियमन के लिए बराबर नियम लागू करना और नागरिकों को जागरूक वित्तीय निर्णय लेने के लिए शिक्षा प्रदान करना है। विभाग के लगभग 250 कर्मचारी, जो अपने 5 विभागों - प्रशासन, बैंक, उपभोक्ता सेवाएं, सहकारी बैंक और संपत्ति - के अंतर्गत काम करते हैं, एक साथ और अलग-अलग एक मजबूत आर्थिक भविष्य और सुरक्षित वित्तीय परिवेश बनाने के लिए काम करते हैं। DFI स्व-समर्थित है, जिसका अर्थ है कि इसकी संचालन आय राज्य के सामान्य कर धन से नहीं आती है। इसकी संचालन आय इसके नियमित कर देने वाले संगठनों और व्यक्तियों से आती है। वित्तीय संस्थानों के विभाग के बारे में अधिक जानकारी के लिए, कृपया हमारी वेबसाइट पर जाएं: www.dfi.wa.gov.

हम विविध लोगों को नौकरी देते हैं जो सभी पृष्ठभूमियों के होते हैं, जिनमें रंग के विविध लोग, महिलाएं, LGBTQ+, विकलांग लोग, और वीटन शामिल हैं। इस संस्कृति के आदर के कारण, एक पेशेवर और समावेशी परिवेश बनता है जहां सभी के लिए अवसरों के माध्यम से अपना अधिकतम अनुभाग अधिकतम करना संभव होता है।

DFI के काम करने के लाभ शामिल हैं:

चिकित्सा, दांत, संतुलित छुट्टी, बीमारी के छुट्टी, और छुट्टी के दिन।
स्वास्थ्य के लिए बर्बाद नहीं होने वाला काम-जीवन संतुलन।
विविधता, न्याय और समावेशीता के प्रति बाध्यता जहां हर व्यक्ति को सम्मान और मूल्य दिया जाता है।
तीन दिन तक दूर से काम करने के अवसर और फ्लेक्सिबल काम के समय।
पेशेवर विकास और जारी शिक्षा के अवसर, जिसमें DFI के अंदर विशेष रूप से CLE कार्यक्रम और अन्य शिक्षा शामिल है जो कर्मचारियों की सफलता के लिए निश्चित करते हैं।
आप जनता सेवा ऋण मुक्ति के योग्य हो सकते हैं।

विभाग के बारे में:

देखें संपत्ति विभाग, एक गतिशील, पेशेवर संगठन है जहां आपको अद्वितीय काम-जीवन संतुलन का अनुभव होगा - 40 घंटे के सप्ताह और फ्लेक्सिबल शिफ्ट और समर्पित कर्मचारी। यदि आपके पास एक एजेंसी के साथ एक करियर के लिए रुचि है जिसका मुख्य मिशन उपभोक्ता सुरक्षा है, तो संपत्ति विभाग आपके लिए है। हम नियंत्रित करते हैं वित्तीय उत्पाद जैसे क्रिप्टो मुद्रा और डिजिटल संपत्ति, जैसे कि नए उत्पाद और पारंपरिक निवेश जैसे शेयर, बॉन्ड और म्यूचुअल फंड। संपत्ति विभाग विविध दृष्टिकोण और जीवन अनुभव के मूल्य देता है। हम एक बर्बाद नहीं होने वाला फायदा पैकेज प्रदान करते हैं जिसमें निश्चित लाभ वाला रिटायरमेंट योजना, स्वास्थ्य, दांत और दृष्टि कवरेज, और विलंबित भत्ता योजना शामिल है।. इसके अलावा, हम उन लोगों के लाइसेंस जारी करते हैं जो इन उत्पादों के सलाह देते हैं और बेचते हैं और उन लोगों के खिलाफ कार्रवाही करते हैं जो संपत्ति कानून का उल्लंघन करते हैं। इसमें उत्तरदायी लोगों के खिलाफ प्रशासनिक, नागरिक और दंडात्मक कार्रवाही मामलों को ले जाना शामिल है।

संपत्ति विभाग के लाइसेंस और जांच इकाई एक वित्तीय जांचकर्ता की भर्ती कर रही है, जो 2, 3 या 4 स्तर पर भर्ती किया जा सकता है, जो योग्यता पर निर्भर करता है।

कर्मचारी के कर्तव्य

DFI का मिशन हमारे राज्य के वित्तीय सेवा उद्योग के नियमन करना है ताकि सामान्य के लिए रक्षा की जा सके, आर्थिक उत्थान को बढ़ावा दिया जा सके और बाजार में ईमानदारी को बरकरार रखा जा सके। वित्तीय जांचकर्ता 2-4 के पद के तहत एक विशेष नियम के अधीन, एजेंसी के मिशन को समर्थन देने के लिए निवेश सलाहकार और ब्रोकर-डीलर और उनके प्रतिनिधियों के शुरुआती लाइसेंस आवेदन की जांच करते हैं और निवेश सलाहकार, ब्रोकर-डीलर और उनके प्रतिनिधियों की जांच करते हैं और संबंधित वित्तीय रिकॉर्ड के विश्लेषण करते हैं जो आंतरिक, नागरिक या दंडात्मक कार्रवाही के लिए जांच कर सकते हैं। ये कार्रवाहियां DFI के लक्ष्यों को आगे बढ़ाती हैं जो वित्तीय संस्थानों के नियमों के अनुपालन और उपभोक्ता सुरक्षा कानूनों के अनुपालन के लिए कानून लागू करने और उनके उल्लंघन के खिलाफ कार्रवाही करने के लिए हैं।

आपके कर्मचारी के कर्तव्य कुछ इस प्रकार हैं:

निवेश सलाहकार, जिसमें पोर्टफोलियो मैनेजर भी शामिल हैं, की जांच करें, जिसमें एक टीम के जांचकर्ता शामिल हो सकते हैं। एक बीचकर्ता के रूप में काम करें जो रिकॉर्ड के अनुरोध और जांच टीम और निवेश सलाहकार के प्रबंधन और कर्मचारियों के बीच संचार के बीच समन्वय करें।
निवेश और वित्तीय ईमानदारी की जांच करें ताकि धन, आय और आमद की पर्याप्तता के लिए निवेश सलाहकार की जांच करें।
राज्य/केंद्रीय कानूनों की व्याख्या करें और निवेश सलाहकार के बुक्स और रिकॉर्ड की जांच करें ताकि सभी लागू कानूनों और नियमों के अनुपालन के लिए निर्धारित करें।
Interpret state/federal laws and reviews investment adviser’s books and records in determining compliance with all applicable statutes and regulations.
निवेश रणनीतियों का आकलन करें ताकि निवेशों के ग्राहकों के लिए उपयुक्तता का निर्धारण किया जा सके।
कानूनी समझौतों के गहरे विश्लेषण और समीक्षा करें और अनैतिक व्यापार प्रथाओं के नियमों के अनुपालन की जांच करें।
केंद्रीय और राज्य स्तरीय निवेश नियमों और नियमों, केंद्रीय और स्व-नियामित संगठनों के आवश्यकताओं और संगठनात्मक नीतियों के बारे में ज्ञान रखें।
व्यापार शिप के लिए उद्योग के सॉफ्टवेयर के साथ परिचित रहें ताकि आर्थिक कथनों और रिकॉर्ड, रणनीतियों, जोखिम आकलन और उद्योग पंजीकृतकों द्वारा दावा किए गए विषयों का आकलन किया जा सके।
FINRA ब्रोकरेज फर्म के शाखाओं, बहु-राज्य और क्षेत्रीय ब्रोकरेज फर्मों की जांच करें, जिसमें एक टीम के जांचकर्ताओं के साथ काम हो सकता है।
दिन भर के ट्रेडिंग, फर्मों के बाजार बनाने के कार्यों, और उच्च जोखिम वाले नए कंपनियों के सामानों के वित्तीय बाजार में प्रस्तुत करने वाली ब्रोकरेज फर्मों की जांच के लिए विशेष और जटिल क्षेत्रों वाले संस्थाओं की जांच करें।
पंजीकृतक के निगरानी, अनुपालन और प्रशासन की पर्याप्तता का आकलन करें।
जांच के निर्णयों के बारे में रिपोर्ट और कमजोरतों के पत्र तैयार करें और पंजीकृतक के कमजोरत पत्र के जवाब के आधार पर उचित सुधार कार्य किए जाने की जांच करें।
गंभीर जांच कमजोरतों, जिसमें कानून के उल्लंघन शामिल हैं, को उत्प्रेरण विभाग में संदर्भित करें और कार्य की सिफारिश करें।
उत्प्रेरण वकीलों के साथ काम करें ताकि उचित समाधान प्राप्त किया जा सके।
वित्त विभाग द्वारा जांच के लिए जांच के योजना और चक्र तैयार करने में जोखिम के मूल्यांकन और नियंत्रण के लिए रणनीतियों का विकास करें।

योग्यताएं

आवश्यक योग्यताएं:

अकाउंटिंग, आर्थिक अध्ययन या वित्त के कोई संयोजन वाले कॉलेज के 20 क्वार्टर घंटे या 12 सेमेस्टर घंटे।

अभीष्ट योग्यताएं:

अकाउंटिंग, आर्थिक अध्ययन या वित्त के बैचलर के डिग्री।

संपूरक जानकारी

आधिकारिक कार्य स्थल:
यह एक क्षेत्र जांचकर्ता की भूमिका है जिसमें टुमवेटर स्थित ऑफिस में कुछ कार्य भी आवश्यक हैं। आपका आधिकारिक कार्य स्थल आपका घर होगा। जांचकर्ता कार्यालयों और निजी आवास में जांच करेंगे। अधिकांश जांच एक जांचकर्ता द्वारा की जाएगी। यह पद उच्च यात्रा की आवश्यकता रखता है (मुख्य रूप से राज्य के भीतर) जो 75% तक हो सकती है। यह पद कुछ शाम और छुट्टी के दिनों के काम की आवश्यकता रख सकता है।

आवेदन प्रक्रिया: इस भर्ती के लिए आवेदन इलेक्ट्रॉनिक रूप से स्वीकृत किए जाएंगे। आपके आवेदन सामग्री के इलेक्ट्रॉनिक रूप से जमा करना आपके ज्ञान के अनुसार जमा जानकारी की पूर्णता और सटीकता के रूप में प्रमाण होगा। आवश्यक आवेदन सामग्री के अतिरिक्त जानकारी प्रदान न करने के कारण अयोग्यता के अधिकार हो सकते हैं।

रुचि रखने वाले आवेदकों को "आवेदन" बटन का चयन करें और अपने आवेदन में निम्नलिखित सामग्री जुड़ाएं:

अधिकांश कॉलेज ट्रांसक्रिप्ट
पत्र
रेज्यूमे
तीन पेशेवर संदर्भ (संपर्क नाम, फोन नंबर, ईमेल पता, कंपनी नाम और नौकरी के पद के नाम प्रदान करें)

*पेशेवर संदर्भ वह व्यक्ति है जिसे आपके काम की देखरेख करने के लिए भुगतान किया गया है और आपके काम के प्रदर्शन, तकनीकी कौशल और नौकरी के क्षमताओं के बारे में विश्वास कर सकते हैं। यदि आपके पास पर्याप्त पेशेवर संदर्भ नहीं हैं, तो कृपया शिक्षक या अन्य पेशेवर सहयोगियों जैसे गैर-पेशेवर संदर्भ शामिल करें।

नोट: आवेदन की समीक्षा तुरंत शुरू हो सकती है। DFI अपना अधिकार बरकरार रख सकता है और इस भर्ती को बंद करके नियुक्ति निर्णय ले सकता है। आवेदक के लाभ के लिए आवेदन सामग्री को जल्द से जल्द जमा करना अच्छा होगा।

पृष्ठभूमि जांच:
नए नियुक्ति के लिए, क्रेडिट इतिहास और अपराध इतिहास सहित एक बैकग्राउंड चेक किया जाएगा। बैकग्राउंड चेक से प्राप्त जानकारी नौकरी के लिए अयोग्यता के लिए आवश्यक नहीं होगी, लेकिन उम्मीदवार की योग्यता और स्थिति में कार्य करने की क्षमता के निर्धारण में ध्यान में ली जाएगी।

संपर्क जानकारी:
टॉम ग्रांट
360-725-7817
Recruiting@dfi.wa.gov याtom.grant@dfi.wa.gov

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💡 Smart Summary

Reading time: 2 min ▼

📄 Position Overview

📋 Key Responsibilities

Conduct examinations of investment advisers, including portfolio managers, often as part of a team.
Coordinate record requests and communication between examiners and investment advisor management.
Evaluate financial integrity and compliance of investment advisers with relevant statutes and regulations.
Assess suitability of investment strategies for clients based on regulatory standards.
Review legal contracts and ensure compliance with regulatory requirements against unethical practices.
Conduct examinations of FINRA brokerage firm branches and multi-state firms, including specialized areas like day trading and market-making activities.
Prepare reports and deficiency letters detailing examination findings and follow up on corrective actions taken by registrants.
Collaborate with enforcement attorneys to resolve regulatory issues and deficiencies.

🛠 Required Skills

Technical Skills

Financial Analysis Software (e.g., FactSet, Bloomberg Terminal) Accounting Software (e.g., QuickBooks, SAP) Legal Contract Review Tools Microsoft Excel SQL Risk Assessment Software

Soft Skills

Communication Problem Solving Attention to Detail Team Collaboration Ethical Judgment

🎓 Qualifications

Education

20 quarter hours or 12 semester hours in accounting, economics, or finance college coursework; Preferred: Bachelor's degree in accounting, economics, or finance

⭐ Ideal Candidate

💬 Interview Preparation